各有關單位：

　　為貫徹落實《廣州南沙深化面向世界的粵港澳全面合作總體方案》，發揮市場資源配置作用和財政資金引導放大作用，引導社會資本投向科技創新類項目，促進科技成果轉化，培育戰略性新興產業，助力南沙打造粵港澳大灣區國際科創中心重要承載區，根據《廣州南沙新區科技創新母基金管理暫行辦法》(穗南開科規字〔2022〕1號，以下簡稱管理辦法)，現公開征集廣州南沙新區科技創新母基金(以下簡稱“科創母基金”)創投類子基金合作機構。

　　一、科創母基金合作模式

　　(一)科創母基金通過母基金方式與國內各優秀股權投資機構合作發起設立創投類子基金，創投類子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，科創母基金相應的以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。

　　(二)科創母基金對創投類子基金的出資比例不超過子基金規模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

　　(三)科創母基金對子基金的每期出資款均是按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。

　　(四)子基金的發起設立、投資管理、業績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經營，自負盈虧。

　　(五)子基金投資于南沙區行政區域內企業的比例原則上不低于科創母基金出資額的1.5倍。

　　二、重點支持方向和投資要求

　　(一)科創母基金重點投資于以新一代信息技術、數字經濟、生物醫藥、人工智能、海洋經濟、航空航天、新材料、新能源、先進制造業等南沙區重點支持產業領域為主要投資方向的子基金，子基金申報時應聚焦上述產業領域其中之一。子基金投資項目應聚焦子基金申報的產業領域，在該領域投資規模不低于子基金總規模的60%。

　　(二)科創母基金鼓勵國內外知名高等院校、科研院所、新型研發機構、重點實驗室等技術源頭單位、國際知名技術轉移機構以及經認定的市級以上孵化器等機構以其管理或關聯的投資平臺進行申報，或聯合社會股權投資機構(創業投資機構)申報。

　　(三)科創母基金對創投類子基金的出資比例不超過子基金規模的20%。

　　(四)創投類子基金對單個項目的投資額原則上不超過子基金規模的20%。

　　三、子基金合作機構相關條件

　　(一)科創母基金子基金管理機構為股權投資機構或創業投資機構，由其依法依規負責募集社會資本。以下機構可作為子基金的申報機構：

　　1. 符合以下條件的境內機構：

　　(1)企業應已依法完成注冊登記手續。原則上，企業成立時間滿1年，符合《私募投資基金監督管理條例》(國令第762號)及《私募投資基金監督管理暫行辦法》(中國證監會令105號)相關規定，已在中國證券投資基金業協會完成登記或備案手續;

　　(2)實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;

　　(3)至少3名從事3年以上投資基金相關經歷的從業人員;

　　(4)有完善的投資基金管理制度;

　　(5)自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設立并管理3支(含)以上基金的經驗或3個(含)以上項目成功案例;

　　(6)最近三年以上保持良好的財務狀況，沒有受過行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄，嚴格按委托管理協議管理出資人資金。

　　2. 符合以下條件的境外機構：

　　(1)經所在國家或地區監管機構批準從事股權投資管理業務，具備當地監管機構頒發的許可證件;

　　(2)凈資產不低于200萬美元或等值貨幣;

　　(3)經營管理境外投資基金，持續運營3年以上，有良好的投資業績、健全的治理機構和完善的內控制度;

　　(4)最近三年未受所在國家或地區監管機構的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;

　　(5)至少擁有1名具備5年以上和2名具備3年以上境外基金投資管理經驗和相關專業資質的主要投資人員。

　　(二)子基金的基金管理人應符合以下條件：

　　1. 企業應已依法完成注冊登記手續，并取得私募股權投資基金管理人相關資質，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;

　　2. 至少有3名具備3年以上早期項目投資經驗或相關行業經驗的專職高級管理人員，管理團隊主要成員未有受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

　　3. 管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;

　　4. 出資不低于子基金規模的1%。

　　(三)子基金管理機構除須符合上述(二)規定的條件外，還應至少滿足下列條件之一：

　　1. 子基金管理機構或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)自有資金及管理的基金累計投資項目(不含以發起人、雇員或主要股東親屬身份投資的項目)資金規模不低于5000萬元人民幣(或等值貨幣)，或有3個(含)以上項目成功退出的案例;

　　2. 子基金管理機構或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或3名以上管理團隊主要成員以骨干身份，共同累計管理創業投資基金實繳規模不低于5億元人民幣(或等值貨幣)，或有3個(含)以上項目成功退出的案例;

　　3. 子基金管理機構或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)為國內外知名高等院校、科研院所、新型研發機構、重點實驗室等技術源頭單位或國際知名技術轉移機構的，該單位最近三年內科技成果轉化項目或技術轉移項目融資金額累計不低于5000萬元人民幣(或等值貨幣);

　　4. 子基金管理機構或其主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)為經認定的市級以上孵化器等協助科技成果轉化的機構的，最近三年內與該單位簽訂含有融資服務條款協議的企業在簽訂協議后獲得的投資金額累計不低于5000萬元人民幣(或等值貨幣)。

　　四、子基金的管理要求

　　(一)科創母基金參股投資的創投類子基金，須符合下列要求：

　　子基金必須注冊在南沙區。單支子基金募集資金總額原則上不低于3000萬元人民幣，科創母基金最高出資金額原則上不超過1億元，對于行業排名前10名的機構(具體參考清科集團、投中集團等第三方知名機構或中國證券投資基金業協會等行業自律組織近三年發布的“中國早期投資機構30強”“中國創業投資機構50強”等相關行業排名)所申報的子基金，可適當放寬科創母基金出資規模上限。子基金存續期限原則上不超過10年。

　　(二)科創母基金重點投資于行業或者產業經驗及背景的投資人所管理的子基金，對于在此領域有出色投資記錄、行業排名前50名的機構(具體參考清科、投中及中國風險投資研究院等第三方知名機構或中國證券投資基金業協會等行業自律組織近三年發布的相關行業排名)、國內外高等院校、科研院所、新型研發機構、重點實驗室等技術源頭單位、國際知名的技術轉移機構及國家級科技企業孵化器等機構所管理的子基金優先考慮。

　　(三)科創母基金對現有創投類子基金進行增資的，除需符合參股投資新設立子基金條件外，還應滿足以下條件：

　　1.注冊時間不超過12個月(自子基金注冊登記之日起至科創母基金受理申請之日止);

　　2.投資項目數不多于5個(截至科創母基金受理申請之日止)。

　　(四)科創母基金對子基金的出資應在子基金完成注冊手續后，其他非政府引導基金類社會資本出資人完成出資后，予以同比例末位出資到位。政府引導基金類資金按協議約定或各方協商一致出資。若在所簽署的法律文件約定的期限內，社會資本出資人當期總體出資到位率不足80%，則科創母基金有權根據所簽署的法律文件不予出資。

　　(五)為保證政策導向，由科創母基金受托管理機構派出代表或觀察員列席子基金的投資決策委員會，但不參與子基金經營業務和日常管理，僅在所參與子基金出現違法、違規和偏離政策導向的情況下，可行使一票否決權，經科創母基金受托管理機構行使否決權的項目，子基金不得投資。

　　(六)科創母基金支持市、區形成科創母基金(或其他政府引導基金)聯動機制，對市科創母基金(或其他政府引導基金)合作設立的子基金，可優先納入子基金支持范圍。各級引導基金出資比例合計不超過子基金規模的60%，且區科創母基金出資金額不超過市科創母基金出資金額。

　　(七)子基金管理機構可以按子基金合伙協議或相關章程約定從子基金資產中計提一定比例的管理費用。科創母基金出資部分年度管理費用一般不超過科創母基金對該子基金實繳金額的2.5%，具體標準在科創母基金受托管理機構與子基金管理機構簽署的合伙協議等法律文件中明確。

　　(八)自子基金設立方案完成科創母基金投資決策后之日起超過一年，子基金管理機構仍未與科創母基金簽署合伙協議(或公司章程)的，科創母基金相關投資決策文件自行失效，不予延期，子基金申請機構可另行申請。

　　(九)子基金應在每年7月和次年1月向科創母基金受托管理機構提交上半年和上年度子基金業務運作報告;在每年5月前提交上年度經審計的子基金財務報告?？苿撃富鹗芡泄芾頇C構視工作需要可委托專業機構對子基金進行審計。

　　(十)子基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產。

　　(十一)子基金應委托一家商業銀行在南沙分支機構進行托管，托管銀行由子基金管理機構選擇。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產托管協議，按照托管協議開展資產托管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動進行動態監管，確保子基金按約定方向投資，定期向子基金管理機構提交銀行托管報告。托管銀行需要科創母基金受托管理機構出具的合規性審查報告才能劃撥投資款項。

　　五、退出方式

　　(一)子基金完成科創母基金返投要求后，在有受讓人的情況下，科創母基金可適時退出子基金，其他出資人享有優先受讓權。在科創母基金按照出資份額獲取相應分紅后，可按以下方式退出：

　　1. 科創母基金所持有子基金份額在3年以內(含3年)的，轉讓價格參照科創母基金原始投資額確定;

　　2. 科創母基金所持有子基金份額在3年以上5年以內(含5年)的，如累計分紅高于同期貸款市場報價利率(LPR)計算的利息，轉讓價格參照科創母基金原始投資額確定;如累計分紅不足同期貸款市場報價利率(LPR)計算的利息，則轉讓價格不低于原始投資額加上同期貸款市場報價利率(LPR)計算的利息與累計分紅的差額之和;

　　3. 科創母基金所持有子基金份額超過5年的，轉讓價格按照公共財政原則和科創母基金的運作要求，按照市場化方式退出。

　　(二)子基金在發生清算(包括解散和破產)時，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產按照同股同權原則分配。

　　(三)有下列情況之一的，科創母基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　1. 投資基金方案確認后超過一年，未按規定程序和時間要求完成設立手續的;

　　2. 政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業務的;

　　3. 基金投資領域和方向不符合政策目標的;

　　4. 基金未按合伙協議(或公司章程)等法律文件約定投資的;

　　5. 其他不符合合伙協議(或公司章程)等法律文件約定情形的。

　　六、激勵機制

　　創投類子基金各合伙人收回全部實繳出資后，若滿足《廣州南沙新區科技創新母基金管理暫行辦法》要求，科創母基金對投資于南沙地區項目所得的超額收益予以讓利，國家另有規定的除外。(以上所指超額收益系子基金的實際投資收益與基準收益之差，其中，基準收益由科創母基金受托管理機構按市場化原則與子基金管理機構在合伙協議等法律文件中予以約定。)

　　七、其他事項

　　(一)同一申報批次內，同一申報機構(子基金管理人)僅允許申報1支子基金。

　　(二)同一實際控制人旗下多個機構遞交申請的，同一批次內原則上應由該實際控制人書面出函，明確其中1個機構參與申報;同一實際控制人旗下已有機構與科創母基金合作設立子基金或仍處于與科創母基金合作設立子基金申報組建流程的，原則上不再接受該實際控制人旗下其他機構申報。

　　(三)已與科創母基金合作設立子基金的申報機構(子基金管理人)，原則上該已合作子基金投資進度達到該子基金總規模的70%后，方可接受其新的輪次申報。

　　(四)已通過科創母基金遴選程序擬合作的子基金的申報機構(子基金管理人)，若在過會后1年內未能完成子基金設立導致科創母基金中止合作的，原則上須在中止合作一年后方可再次申報。

　　八、申報材料提交要求

　　(一)申報機構應當據實報送有關材料。以虛假材料取得子基金合作資格的，主管部門有權取消其資格。

　　(二)申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，一式仨份，加蓋公司公章、騎縫章。

　　(三)申報材料報送至廣州南沙產業創業投資基金管理有限公司，地址：廣州市南沙區明珠一街1號南沙金控大廈18樓(郵編：511458)，聯系人：李濤，13640200206。報送書面申報材料的同時，請一并將電子版材料發送至電子郵箱：kcmjj@nstfhg.com，電子版材料與紙質版材料須保持一致。申報材料不予退回。

　　(四)申報材料提交截止日期：2023年12月22日

　　九、主管部門聯系方式

　　廣州南沙開發區科學技術局：黃敏欣，020-39052130

　　廣州南沙開發區科學技術局

　　2023年11月6日